金管局與證監會就場外衍生工具市場的強制性匯報及相關備存紀錄規則展開聯合諮詢

香港金融管理局(金管局)與證券及期貨事務監察委員會(證監會)今天就在新的場外衍生工具制度下與強制性匯報及相關備存紀錄責任有關的詳細規定,展開為期一個月的諮詢。

立法會在20144月制定的《2014年證券及期貨(修訂)條例》就新的場外衍生工具監管制度作出規定。在進行諮詢後,建議的詳細規定會在新制度之下訂立的附屬法例內列出。該等規定旨在透過提升場外衍生工具市場的透明度,加強金融市場的穩定性。有關建議與其他主要金融市場的類似改革措施一致,並根據業界意見而制訂。

主要建議涵蓋六大範疇 ─

-        須匯報的交易類型

-        須作出匯報的人士及在何種情況下須作出匯報

-        可適用的豁免及寬免

-        匯報時限及適用的寬限期

-        報告的格式、方式及內容

-        相關備存紀錄責任

是次諮詢為日後就新的場外衍生工具監管制度的實施細則而進行的一連串諮詢揭開序幕。

諮詢期將於2014818日結束。聯合諮詢文件可從金管局網站或證監會網站下載。歡迎各界在諮詢期結束前向金管局或證監會提交意見。